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Conheça as pessoas e empresas que estão proibidas de te oferecer investimentos

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM), que regula o mercado brasileiro, publicou a lista de pessoas e empresas que estão, temporariamente, impedidas de atuar no mercado de capitais. O Monitor do Mercado traz, abaixo, a lista atualizada de novembro de 2019.

sinal vermelho 2 - home grande - foto_ kai pilger on unsplashTodas as pessoas, companhias ou corretoras listadas abaixo estão, automaticamente, proibidas de oferecer investimentos a terceiros, pois foram impedidas de atuar no mercado por tempo determinado, seja por decisão em julgamento (como o Eike Batista), termo de compromisso firmado com a CVM ou stop order (deliberações que determinam a imediata suspensão de atuações irregulares).

Segundo a CVM, a lista será atualizada mensalmente, neste link.

Veja com quem você não pode investir:

 

Participante

Tipo de Decisão

Data de vigência da penalidade

Tempo de afastamento

EIKE FUHRKEN BATISTA

Inabilitação

12/07/2019

7 anos

LEDGER - AUDITORES INDEPENDENTES

Suspensão

06/05/2019

5 anos

ADILSON FLORÊNCIO DA COSTA

Proibição

17/03/2019

70 meses

ALEXEJ PREDTECHENSKY

Proibição

17/03/2019

70 meses

JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA

Proibição

15/03/2019

70 meses

JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/S

Suspensão

07/03/2019

5 anos 

LUCIANO HENRY LOURENCI

Proibição

15/03/2019

84 meses

NELSON CÂMARA DA SILVA

Suspensão

24/12/2018

2 anos

MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY

Proibição

18/02/2019

5 anos

RONALDO DOUGLAS BARROS MOREIRA

Proibição

03/04/2019

84 meses

ROMULO TAVARES COSTA

Proibição

08/02/2019

4 anos

THIAGO MANZI COUTINHO

Proibição

07/01/2019

5 anos

CLAUDIO ROBERTO LOZER

Proibição

29/10/2018

5 anos

ORLANDO JOSÉ FERREIRA NETO

Inabilitação

06/11/2018

5 anos

JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA

Inabilitação

05/09/2018

3 anos

ESTRATEGIA INVESTIMENTOS S.A. C.V.C

Proibição

01/02/2019

5 anos

ALEXANDRO MARCEL

Inabilitação

01/02/2019

5 anos

ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA

Inabilitação

26/11/2018

4 anos

CELSO ANTONIO IGNÁCIO PINTO

Proibição

07/03/2019

3 anos

FLAVIO TFOUNI

Proibição

02/08/2018

3 anos

UBIRAJARA GOMES DA COSTA FILHO

Proibição

02/08/2018

3 anos

MARCOS ANTONIO DA SILVA OROFINO

Proibição

10/07/2018

3 anos

ANTONIO GERALDO DA ROCHA

Proibição

29/06/2018

3 anos

ELÉZIO LUIZ BRUN

Suspensão

29/08/2018

5 anos

JOÃO SILVEIRA NETO

Suspensão

22/11/2018

2 anos

CARLOS OSVALDO PEREIRA HOFF

Suspensão

24/07/2018

2 anos

EDIO PAULO BREVILIERI

Suspensão

30/06/2018

2 anos

EDUARDO DE AVILA PINTO COELHO

Inabilitação

11/04/2018

8 anos

WILSON ROBERTO DE ARO

Inabilitação

11/04/2018

12 anos 

RAFAEL PALLADINO

Inabilitação

31/12/2018

15 anos

ADALBERTO SAVIOLI

Inabilitação

 11/04/2018

8 anos 

Ya Global Investments BR, LLC.

Proibição

03/08/2018

5 anos

MICHAEL LENN CEITLIN

Inabilitação

03/05/2018

2 anos

GEDEÃO DO NASCIMENTO

Inabilitação

22/05/2018

2 anos

DORIANE ANUNCIAÇÃO MARKIEWICZ

Inabilitação

22/05/2018

2 anos

WALID NICOLAS ASSAD

Inabilitação

22/05/2018

2 anos 

ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA

Inabilitação

22/05/2018

2 anos

MARCELO IESBICK DE AZAMBUJA

Inabilitação

12/06/2018

2 anos

DIEGO BERNER CENTELHAS

Proibição

10/07/2018

5 anos

ANTONIO LUIZ MAGLIARI JUNIOR

Inabilitação

18/12/2017

5 anos

GUILHERME AFFONSO FERREIRA DE CAMARGO

Inabilitação

18/12/2017

5 anos

MU HAK YOU

Suspensão

16/12/2018

5 anos

MARIO CALFAT NETO

Proibição

25/04/2019

1 ano

ROBSON DE PAULA SANTOS

Proibição

14/10/2017

7 anos

WILLIANS RAFAEL FARIA

Proibição

14/10/2017

7 anos

EDMAR DE ASSIS

Proibição

12/04/2019

7 anos

KAIRTON BATISTA LIMA

Proibição

14/10/2017

7 anos

CAIO ALBINO DE SOUZA

Proibição

03/12/2018

4 anos

ELOIR COGLIATTI

Inabilitação

12/02/2019

10 anos

FLÁVIO JOSÉ COURI

Inabilitação

06/02/2019

5 anos

RICARDO DE BARROS VIEIRA

Inabilitação

06/02/2019

8 anos

DESIRRE BITENCOURT PACHECO

Proibição 

06/05/2017

5 anos 

FABIANO MANOEL TEIXEIRA

Proibição 

06/05/2017

5 anos  

DESIRRE BITENCOURT PACHECO

 Proibição

06/05/2017

 5 anos 

FABIANO MANOEL TEIXEIRA

 Proibição

06/05/2017

 5 anos 

MARCELLO STEWERS

Inabilitação

09/11/2018

2 anos

EKIKA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S/A

Proibição

03/05/2017

5 anos

MARCO AURELIO CARVALHO CÔRTES

Proibição

05/04/2017

6 anos

MARCELO PEREIRA CAVALARI

Proibição

11/04/2017

5 anos

MARCELO ROCHA UVA

Proibição

08/02/2019

2 anos

ANTÔNIO ANDERSON SILVA MARQUES

Proibição

07/03/2017

4 anos

PAULO HENRIQUE BEYRUTHE

Proibição

29/11/2016

6 anos

LEONARDO PAES BORBA

Proibição

16/07/2016

15 anos

MARCOS CORDEIRO FERNANDES

Proibição

28/07/2016

5 anos

ALESSANDRO DALMASO

Proibição

16/04/2018

5 anos

JOSÉ LUIZ ALVAREZ GARCIA

Proibição

09/11/2018

5 anos

CLÉBER BORDIGNON

Proibição

27/02/2016

5 anos

RAFAEL WEBBER MATTEI

Proibição

27/02/2016

5 anos

CLÉBER BORDIGNON

Proibição

27/02/2016

5 anos

RAFAEL WEBBER MATTEI

Proibição

27/02/2016

5 anos

MAURO SERGIO DE OLIVEIRA

Proibição

19/10/2018

2 anos

JÉSUS MURILLO VALLE MENDES

Inabilitação

13/11/2018

3 anos

MARCELO GOMES DA SILVA

Proibição

05/03/2016

10 anos

IONIO GAMBOA FREIRE

Proibição

04/11/2015

5 anos

MARCELO IMPELLIZIERI DE MORAES BASTOS

Proibição

14/12/2017

5 anos

ALTEMIR CARLOS FARINHAS

Inabilitação

21/07/2015

10 anos

ANTONIO PEIXOTO CHEREM

Inabilitação

10/05/2018

5 anos

JAUVENAL DE OMS

Inabilitação

10/07/2017

3 anos

CESAR ROMEU FIEDLER

Inabilitação

10/07/2017

5 anos

ATILANO DE OMS SOBRINHO

Inabilitação

10/07/2017

5 anos

ODILON ANDRÉ SUPERTI

Inabilitação

15/04/2015

5 anos

CESAR ROMEU FIEDLER

Inabilitação

20/11/2018

4 anos

DI MARCO POZZO

Inabilitação

20/11/2018

4 anos

JAUVENAL DE OMS

Inabilitação

20/11/2018

5 anos

MÁRIO CELSO PETRAGLIA

Inabilitação

20/11/2018

3 anos

NATAL BRESSAN

Inabilitação

21/11/2018

3 anos

ATILANO DE OMS SOBRINHO

Inabilitação

20/11/2018

5 anos

FIRV CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA

Inabilitação

13/12/2013

10 anos

THALES EMANUELLE MAIOLINE

Inabilitação

13/12/2013

10 anos

MARCOS CESAR DE CÁSSIO LIMA

Inabilitação

02/01/2019

10 anos

MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS S.A. (SÍNDICO VÂNIO CESAR PICKLER AGUIAR)

Inabilitação

25/07/2014

20 anos

CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO

Inabilitação

28/07/2014

20 anos

SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS)

Inabilitação

25/09/2014

20 anos

SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS)

Suspensão

14/07/2015

10 anos

CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO

Suspensão

15/07/2015

10 anos

GUSTAVO MOREIRA LOPES

Suspensão

17/03/2011

10 anos

JOÃO ARNALDO TUCCI

Inabilitação

27/03/2013

10 anos

NELSON TELLES DE ALMEIDA SANTOS

Inabilitação

18/03/2016

10 anos

MARCOS CATÃO DE MAGALHÃES PINTO

Inabilitação

27/01/2009

20 anos

ARNOLDO SOUZA DE OLIVEIRA

Inabilitação

27/01/2009

20 anos

ÂNGELO CALMON DE SÁ

Inabilitação

19/03/2008

20 anos

PAULO ROBERTO DE ANDRADE

Inabilitação

21/01/2004

20 anos

 

 

Termos de Compromisso

Participante

Data da publicação

Data de vigência do afastamento

Tempo de afastamento

JOSÉ DOMINGOS DO PRADO

15/08/2019

25/08/2019

3 anos

LUIZ CARLOS CASA GRANDE

29/07/2019

08/08/2019

10 anos

ALDO LUIS COSER

29/07/2019

08/08/2019

10 anos

AQUILINO ROMANI

29/07/2019

08/08/2019

1 ano

CHRISTIAN MARCELO FONTES KNAUT

29/07/2019

08/08/2019

1 ano

ERNANI DE SOUZA CUBAS JUNIOR

29/07/2019

08/08/2019

1 ano

MIGUEL ANGELO RASBOLD

29/07/2019

08/08/2019

1 ano

NIVALDO RAMALHO DE OLIVEIRA

29/07/2019

08/08/2019

1 ano

ROBERTO DINIZ JUNQUEIRA NETO

04/07/2019

14/07/2019

6 anos

ÁLVARO SCHOCAIR DE SOUZA FILHO

04/07/2019

14/07/2019

6 anos

RODRIGO MARINGONI SIMÕES

04/07/2019

14/07/2019

2 anos

BRAVIA IMPACT ASSETS LTDA

04/07/2019

14/07/2019

6 anos

JOÃO VICENTE SANCHES NETO

29/05/2019

08/06/2019

4 anos

LÚCIO DOS SANTOS FARIA

29/05/2019

08/06/2019

4 anos

SANDOVAL DE JESUS SANTOS

27/05/2019

06/06/2019

3 anos

RUBEM FONSECA FILHO

27/05/2019

06/06/2019

4 anos

MAURO MARTINELLI PEREIRA

27/05/2019

06/06/2019

2 anos

MAURICIO DUTRA GARCIA

27/05/2019

06/06/2019

3 anos

MARIANA COSTA PERNA PEREIRA

27/05/2019

06/06/2019

3 anos

MARCELO GOMES DE ALENCAR

27/05/2019

06/06/2019

5 anos

HOMERO OLIVEIRA NETO

27/05/2019

06/06/2019

2 anos e 6 meses

FERNANDO SWAMI THOMAS MARTINS

27/05/2019

06/06/2019

3 anos

EDGARD KETELHUT MINARI

27/05/2019

06/06/2019

2 anos

DELMAR CARNEIRO DE AGUIAR

27/05/2019

06/06/2019

3 anos

CAUBI PEREIRA DE SANTANA

27/05/2019

06/06/2019

1 ano e 6 meses

ARTHUR EMILIO OLIVEIRA CAETANO

27/05/2019

06/06/2019

3 anos

ELI SOARES JUCÁ

27/05/2019

06/06/2019

2 anos

FERNANDO MARQUES DE MARSILLAC FONTES

16/05/2019

26/05/2019

4 anos

LUIS GUSTAVO DEODATO DE OLIVEIRA

16/05/2019

26/05/2019

6 anos

VICENTE GAIDZINSKI​

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

ELIANE GAIDZINSKI STADLER

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

EDNA MARGARIDA GAIDZINSKI BASTOS

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

CARMEN LUCIA DA SILVA GAIDZINSKI

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

ADELIA TASSO

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

IARA MARIA SILVA GAIDZINSKI

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

ARISTORIDES VIEIRA STADLER

10/05/2019

10/05/2019

1 ano

LUCIANO FELIZ DIS SANTOS NERIS

25/10/2018

03/10/2018

2 anos

 FLAVIO HENRIQUE ALVES MAIA

 28/02/2018

 28/02/2018

5 anos 

 

 

Suspensão

 

 

Atuação Irregular

 

 

Deliberação CVM

 

Data

WEMAKE MARKETING E ESTRATEGIAS DIGITAIS EIRELI

Evandro Jung de Araujo Correa

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários.

Deliberação CVM 831

01/10/2019

BITCURRENCY MOEDAS DIGITAIS S.A.

Claudio José de Oliveira

CLO PARTICIPACOES E INVESTIMENTOS S.A.

Johnny Pablo Santos

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários.

Deliberação CVM 830

01/10/2019

Trader Group Administração de Ativos Virtuais EIRELI

TG Agenciamentos Virtuais LTDA

Wesley Binz Oliveira

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários.

Deliberação CVM 828

10/09/2019 

Atlas Serviços em Ativos Digitais LTDA

Atlas Proj Tecnologia Eireli

Atlas Services - Serviços de Suporte Administrativo e de Consultoria em Gestão Empresarial LTDA

Atlas Project International Ltd

Atlas Project LLC

Rodrigo Maques dos Santos

Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários pelo site https://atlasquantum.com/

Deliberação CVM 826

13/08/2019

Jader Jose de Oliveira Junior

Farol Online Comercio de Produtos Eletronicos EIRELI - ME (Robo Investe)

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários.

Deliberação CVM 823

16/07/2019

 

Lucas de Mello Bubniak 

Caique Marques Fontana 

Gabriel Maximiano Picancio, 

Hugo Felix da Silva

Henrique Oldair Mendes da Silva

Gabriel de Mello Graminho e 

W T I Administradora de Bens Ltda. (Wolf Trade Club).

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários.

Deliberação CVM 822

9/7/2019

Alexandria Holding EIRELI - Lex Tokens

Alexandre Torres Brandão


Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários pelo site https://lextokens.com 

 

Deliberação CVM 821

2/7/2019

 

Clodoaldo Pereira dos Santos

Lucas Carvalho Lopes

R S I Negocios Financeiros Ltda.

 

 

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários pelo site https://www.investimentosrsi.com 

 

Deliberação CVM 820

25/6/2019

 

Petra Gold Serviços Financeiros S.A.


Eduardo Monteiro Wanderley


Diego Ribeiro de Jesus


Bruna Ferreira Monteiro

Oferta de debêntures e ações sem registro na CVM

Deliberação CVM 815

9/4/2019

 

Zero 10 Club


Gabriel Tomaz Barbosa 

 

Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários 

Deliberação CVM 813

26/3/2019 

 

Fábio Bento de Oliveira


Edeval Silveira Júnior


SIPARKHA LTDA. ME.

 

Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelos sites www.alliumsociedademedica.com.br e www.giovanellahuxleer.com

Deliberação CVM 812

19/3/2019

NQZ Participações e Investimentos Ltda.


Bruno Neri Queiroz

Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de
valores mobiliários pelo site https://www.nqzbra.com.br

Deliberação CVM 811

26/3/2019

 

Euro Capital


Carlos Eduardo da Silva


Renan Felipe Saldanha

 

Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelo site https://www.eurocap.com.br/

Deliberação CVM 810

26/2/2019

 

Wolf Invest Eireli


Olavo Renato Martins Guimarães

 

Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelo site https://www.wolfinvest.com.br/

Deliberação CVM 808

29/1/2019

 

ESK Partners Investimentos e Participações LTDA.


Jacques Levy Eskenazi

 

Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelo site http://www.eskpartners.com.br

Deliberação CVM 807

23/1/2019

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