CVM aplica multa total de R$ 12 milhões para Unick Forex e sócios

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) julgou, em 8/12/2020, os seguintes processos administrativos sancionadores:

1. PAS CVM 19957.000238/2019-82 (RJ2019/3052): Unick Sociedade de Investimentos Ltda., Leidimar Bernardo Lopes, Alberi Pinheiro Lopes e Fernando Marques Lusvarghi

2. PAS CVM 19957.005263/2019-52 (RJ2019/3348): Dimitri Alves Dutra Bittencourt, Joedir Dilson do Lago, Luiz Marcelo Pimpão Ferraz, Sílvio Omar Leal dos Santos, Fabio de Oliveira Moser, Renê Sanda e Carlos Eduardo Marun Bark (administradores da Inncorp S.A.)

O Diretor da CVM, Henrique Machado, em férias, não participou do julgamento dos processos acima.

RESULTADOS

1. O PAS CVM 19957.000238/2019-82 (RJ2019/3052) foi instaurado pela Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) para apurar a responsabilidade de Unick Sociedade de Investimentos Ltda., Leidimar Bernardo Lopes (sócio), Alberi Pinheiro Lopes (sócio) e Fernando Marques Lusvarghi (diretor jurídico) pela suposta emissão e distribuição públicas de valores mobiliários sem autorização da CVM (infração aos arts. 16, I, e 19, caput, da Lei 6.385/76).

Após analisar o caso e acompanhar o voto do Relator do processo, o Presidente da CVM, Marcelo Barbosa, o Colegiado da CVM decidiu, por unanimidade, pela condenação de Unick Sociedade de Investimentos Ltda., Leidimar Bernardo Lopes, Alberi Pinheiro Lopes e Fernando Marques Lusvarghi à:

• Multa de R$ 1.500.000,00, cada um, pela distribuição irregular de valores mobiliários sem autorização da CVM (infração ao art. 16, I, da Lei 6.385/76).

• Multa de R$ 1.500.000,00, cada um, pela oferta pública irregular de valores mobiliários sem autorização da CVM (infração ao art. 19, caput, da Lei 6.385/76).

Mais informações

Acesse o relatório e o voto do relator do processo, o Presidente da CVM, Marcelo Barbosa.

2. O PAS CVM 19957.005263/2019-52 (RJ2019/3348) foi instaurado pela Superintendência de Relações com Empresas (SEP) para apurar a responsabilidade de Dimitri Alves Dutra Bittencourt, Joedir Dilson do Lago, Luiz Marcelo Pimpão Ferraz, Sílvio Omar Leal dos Santos, Fabio de Oliveira Moser, Renê Sanda e Carlos Eduardo Marun Bark, todos administradores da Inncorp S.A., pela:

• não elaboração tempestiva e não entrega de demonstrações financeiras (infração ao art. 176, da Lei 6.404/76, art. 21, III, c/c o art. 25, §2º, da Instrução CVM 480).

• não convocação de assembleias gerais ordinárias (infração ao art. 132, c/c o art. 142, IV, da Lei 6.404/76).

• descumprimento do dever de enviar ou enviar com atraso à CVM informações periódicas (infração ao art. 21, V, c/c o art. 29, caput, II, e §1º; art. 21, I, c/c o art. 23, parágrafo único; art. 21, II, c/c o art. 24, §1º, todos da Instrução CVM 480).

Após analisar o caso e acompanhar o voto do Relator do processo, o Presidente da CVM, Marcelo Barbosa, o Colegiado da CVM decidiu, por unanimidade:

• Pela condenação de Dimitri Alves Dutra Bittencourt (na qualidade de diretor de relações com investidores da Inncorp S.A.) à:
  

a) Multa de R$ 48.000,00, por não elaborar e entregar tempestivamente as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 21, III, c/c o art. 25, §2º, da Instrução CVM 480 e do art. 176 da Lei 6.404/76).

b) Multa de R$ 48.000,00, por não elaborar e entregar tempestivamente o formulário cadastral referente aos exercícios sociais de 2018 e 2019 (infração ao art. 21, I, c/c o art. 23, parágrafo único, da Instrução CVM 480).

c) Multa de R$ 48.000,00, por não elaborar e entregar tempestivamente os formulários de referência referentes aos exercícios sociais de 2018 e 2019 (infração ao art. 21, II, c/c o art. 24, § 1º, da Instrução CVM 480).

d) Multa de R$ 48.000,00, por não elaborar e entregar tempestivamente os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 21, V, c/c o art. 29, caput, II e §1º, da Instrução CVM 480).

• Pela condenação de Joedir Dilson do Lago à:
  

a) na qualidade de diretor presidente da Inncorp S.A.: Multa de R$ 40.000,00, por não elaborar tempestivamente as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 25, §2º, da Instrução CVM 480 e do art. 176 da Lei 6.404/76).

b) na qualidade de diretor presidente da Inncorp S.A.: Multa de R$ 40.000,00, por não elaborar tempestivamente os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 29, caput, II e §1º, da Instrução CVM 480).

c) na qualidade de membro do conselho de administração da Companhia: Multa de R$ 28.000,00, por não adotar as providências necessárias à convocação das assembleias gerais ordinárias referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 142, IV, c/c o art. 132 da Lei 6.404/76).

• Pela absolvição de Joedir Dilson do Lago (na qualidade de diretor presidente da Inncorp S.A.) das acusações de: a) não entregar tempestivamente à CVM as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 21, III, da Instrução CVM 480); e b) não entregar tempestivamente à CVM os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 21, V, da Instrução CVM 480).

• Pela condenação de Luiz Marcelo Pimpão Ferraz (na qualidade de diretor de operações da Inncorp S.A.) à:
  

a) Multa de R$ 40.000,00, por não elaborar tempestivamente as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 25, §2º, da Instrução CVM 480 e do art. 176 da Lei 6.404/76).

b) Multa de R$ 40.000,00, por não elaborar tempestivamente os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 29, caput, II e §1º, da Instrução CVM 480).

• Pela absolvição de Luiz Marcelo Pimpão Ferraz (na qualidade de diretor de operações da Inncorp S.A.) das acusações de: a) não entregar tempestivamente à CVM as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 21, III, da Instrução CVM 480); e b) não entregar tempestivamente à CVM os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 21, V, da Instrução CVM 480).

• Pela condenação de Silvio Omar Leal dos Santos (na qualidade de diretor de relações com o mercado da Inncorp S.A.) à:

a) Multa de R$ 40.000,00, por não elaborar tempestivamente as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 25, §2º, da Instrução CVM 480 e do art. 176 da Lei 6.404/76).

b) Multa de R$ 40.000,00, por não elaborar tempestivamente os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 29, caput, II e §1º, da Instrução CVM 480).

• Pela absolvição de Silvio Omar Leal dos Santos (na qualidade de diretor de relações com o mercado da Inncorp S.A.) das acusações de: a) não entregar tempestivamente à CVM as demonstrações financeiras referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 21, III, da Instrução CVM 480); e b) não entregar tempestivamente à CVM os formulários de informações trimestrais referentes ao 1°, 2º e 3º trimestres de 2018 e ao 1° trimestre de 2019 (infração ao art. 21, V, da Instrução CVM 480).

• Pela condenação de Fabio de Oliveira Moser, Renê Sanda e Carlos Eduardo Marun Bark (na qualidade de membros do conselho de administração da Inncorp S.A.): à multa de R$ 28.000,00, cada um, por não adotarem as providências necessárias à convocação das assembleias gerais ordinárias referentes aos exercícios sociais encerrados em 2017 e 2018 (infração ao art. 142, IV, c/c o art. 132 da Lei 6.404/76).

Mais informações

Acesse o relatório e o voto do relator do processo, o Presidente da CVM, Marcelo Barbosa.